本文目录一览：1、冯小树被罚4.99亿是怎么回事?2、杨家才被查是怎么回事?3、中国证监会如何处罚冯小树违法买卖股票的行为?冯小树被罚4.99亿是怎么回事?1、根据中央巡视组反馈的线索，证监会查明前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票。2、月21日，又是一个平凡的周五，证监会新闻发布会上决定对冯小树遭罚没99亿元，并对其采取终身市场禁 …
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2月9日，中国证监会网站披露了长达1万余字的2024年“1号罚单”——瑞华会计师事务所（下称“瑞华所”）被证监会罚没1783万元。 瑞华所在审计康得新2015年至2017年年度财务报表时，违反相关执业准则的规定，未能履行勤勉尽责义务。虽然瑞华所及责任人提出9条申辩理由，请求免于行政处罚，但被一一驳回。 证监会责令瑞华所改正，没收业务收入594.34万 …
2月7日，中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）“换帅”。上海市委副书记、政法委书记吴清，正式接棒易会满成为第10任中国证监会主席。 作为首位证监系统出身的证监会主席，吴清这次履新，收获了广泛的掌声，也备受市场各方期待。 “他是我见过最厉害的！”一位证监系统内部人士对澎湃新闻记者这么直言，吴清懂券商、懂基金、懂交易发行和上市公司监管，让内行来领导资 …
快讯摘要 证监会：资本市场金融科技创新试点项目完成试点证券时报e公司讯，证监会发布公告，根据中国证监会有关工作安排，经过资本市场金融科技创新试点（北京）专项工作组开展项目监督，组织退出评审，1... 快讯正文证监会：资本市场金融科技创新试点项目完成试点证券时报e公司讯，证监会发布公告，根据中国证监会有关工作安排，经过资本市场金融科技创新试点（北京）专项工作组 …
本文源自：财联社 在注册制改革不断进入深水区的过程中，提升上市公司信息披露质量、加强投资者权益保护、强化监管执法尤为重要。2月9日，证监会最新披露了两则行政处罚案件，各具典型性。 一个是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司 …
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 2月8日晚间，中国证监会官网连续发布两条债券类处罚公告，申万宏源证券和平安证券分别被采取责令改正和出具警示函的处罚措施。 监管“长牙带刺”震慑有力。进入2024年，监管对中介机构保持“严监管”态势。据不完全梳理，今年以来，证监系统及三大交易所合计对券商机构及其从业人员开出30多 …
快讯摘要快讯正文【首例欺诈发行案！思尔芯被证监会处罚】证监会近日对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板首发上市过程中的欺诈发行行为作出行政处罚。该公司在提交申报材料后、未获注册前，涉嫌虚增收入等违法违规事项。证监会决定对思尔芯罚款400万元，对相关责任人也给予罚款。证监会强调将加大对新股发行领域的监管力度，坚决打击财务造假和欺诈发行等违法行为，保护投资者权益 …
每经编辑 李泽东 据证监会发布微信公众号2月9日消息，为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。 一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证 …
2月9日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。同时，证监会还查办了招商证券(600999)多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处罚 …
转自：证监会发布 每经编辑 段炼 近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。 思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信 …