独董新规发威。2月23日，上交所发布了对东吴证券及有关责任人予以监管警示的决定。经查，东吴证券未在规定时间内向上交所提交独董候选人的有关材料。“备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。”上交所如此认定。上交所最终决定对东吴证券及时任董秘以监管警示。无独有偶，2月23日晚，10余家上市公司披露公司及相关当事人收到地方证监局的警示函。于2023年9月4日起施行的独董新规规定，上市公司应在规定时间内向交易所提交独董候选人的有关材料。
点评：东吴证券未按时提交独董候选人材料而被监管警示，反映出公司可能存在的内部治理疏漏和对独董制度执行不够到位的问题。从行业和公司实际出发，此事件提醒了所有上市公司和证券行业相关机构应严格遵守监管规则，确保合规操作，避免类似问题发生，同时也体现出上交所加强监管，趋严治理的监管态势。