中国基金报 晨曦 又有上市券商遭监管出具警示函! 3月1日,证监会官网公布的一份行政监管措施显示,安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。 安徽证监局指出,国元证券存在廉洁从业管理存在不足、发布证券研究报告业务管理制度不够完善等多个问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责,并提交书面整改和问责报告。 涉四大问题 国 …
研究报告
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中国基金报 晨曦 又有上市券商遭监管出具警示函! 3月1日,证监会官网公布的一份行政监管措施显示,安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。 安徽证监局指出,国元证券存在廉洁从业管理存在不足、发布证券研究报告业务管理制度不够完善等多个问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责,并提交书面整改和问责报告。 涉四大问题 国 …